回顾这段时间的⼯作，既存在亮点，也存在不⾜，是时候静下⼼来好好写写⾃查报告了，下面是小编精心收集整理的银行监管工作自纠自查报告范文10篇，希望对大家有所帮助，欢迎阅读下载。
银行监管工作自纠自查报告范文1
近⽇，我⾏开展了担保公司相关业务⾃查⼯作。
因这些⾮银⾏⾦融机构虽有部分银⾏功能，但不受监管或少受监管，所以，风险防范更不能松懈。
为加强融资性担保公司管理，有效防范⼩企业贷款风险隐患，我⾏对有业务合作关系的担保机构及相关⼩企业贷款风险状况进⾏全⾯排查。
针对以上⽂件要求，我⾏积极组织实施⾃查⼯作。
认真的学习融资性担保公司及⼩企业贷款风险排查的相关⽂件。
了解我⾏担保公司的基本情况、存在的问题，排查的内容及⽅法等。
各个客户经理依照分管客户的名单对相应的担保公司及⼩企业进⾏逐⼀风险排查。
本次⾃查主要涉及以下两部分：
⼀、融资性担保公司的风险排查情况
我⾏⽬前合作的融资性担保公司为xx。
该企业是xx共同发起设⽴的融资性担保机构。
通过本次⾃查，我⾏查询了xx的申报材料。
在申报材料中，我⾏真实、完整地披露了担保公司的相关信息，包括公司治理状况、风险管理⽔平、财务状况资本⾦到位情况、经营状况、与他⾏业务合作情况、资信情况等。
在合作的过程中，xx均能及时存⼊相应的保证⾦，对担保⽅式进⾏了分类。
针对由担保公司担保的授信业务，我⾏客户经理查询档案，对所涉的客户基本信息、担保⽅式、贷款⽀付、贸易背景等⽅⾯的真实性进⾏审查，重点关注信贷准⼊政策是否得到执⾏、信⽤评级是否准确、授信条件是否严格落实、信贷资⾦监管是否到位等⽅⾯。
其三，客户经理对相关信贷客户进⾏贷后回访，了解企业真实贷款⽤途，还款能⼒及⽅式，与担保公司的合作情况。
同时，⾛访担保公司，了解担保公司资格的合规性、担保能⼒的充⾜性、不良情况等，确保风险的充分揭⽰。
其四，客户经理查询客户银⾏流⽔及凭证，了解客户的还款来源。
严密监视客户还贷来源是否涉及⼩贷公司、典当⾏、⾼利息的贷款等。
⼀旦发⽣融资还贷⾏为将⽴即采取措施，对偶尔发⽣且经营运转正常的客户将给予风险警⽰，对频繁融资还贷的客户采取压降授信额度、缩减贷款甚⾄保全退出等措施，避免信贷资⾦受损。
本次⾃查主要涉及以下两部分：
⼆、与⾮银⾏融资机构的业务往来
从担保公司我⾏主办的担保机构共xx户，为xx。
xx是经xx市政府批准，由xx共同发起成⽴的担保公司。
该公司注册资⾦为xx万元，其中国有企业出资xx万元，占股xx%。
依据通知要求，我⾏对xx担保公司进⾏了⾃查，情况如下：
（1）担保⼈信息真实，担保机构准⼊规范，评级为xx，真实反映客户情况，等级评定准确，资本⾦也已全部到位。
（2）在开展相关业务合作前，与xx银⾏签署担保合作协议，其中涵盖了双⽅的权利义务、担保对象、担保的业务范围、担保的额度、担保风险保证⾦及其管理、相关业务操作程序等相关约定。
（3）xx担保公司的担保放⼤倍数未超过最⾼担保放⼤倍数，符合规定。
（4）xx担保公司的保证限额为xx亿，担保余额为xx万元；其担保的xx银⾏债权本息未超过保证限额。
我⾏按季对担保机构代偿率进⾏监测。
（5）xx担保公司在我⾏开⽴了保证⾦账户并签署了《保证⾦质押合同》，缴存了相应的风险保证⾦。
单笔业务保证⾦缴存⽐例未低于10%的要求。
从对担保公司作为担保⼈的授信业务⾓度分析，我⾏⾮银⾏融资机构的授信业务仅包含担保公司作为担保⼈的授信业务，⽆信贷客户与⾮银⾏融资机构的资⾦往来的现象发⽣。
截⾄xx⽉xx⽇，我⾏由担保公司作为担保⼈的授信业务共涉及xx户，占⽐xx，xx笔，⾦额总额为xx万元，其中xx担保公司共担保xx户，xx笔，其他均由其他担保公司作为担保⼈。
业务总体风险状况为正常。
通过⾃查，我⾏暂未发现任何不合规之处，以后我⾏将继续对按季对影⼦银⾏相关业务进⾏监测，坚持“隔离风险”、“疏堵结合”，切实防控风险。
银行监管工作自纠自查报告范文2
三、关于⾃助设备业务管理情况⽅⾯：
⽬前我社还暂未安装有银⾏卡⾃助设备，因此我社暂⽆此项业务的相关内容。
四、关于银联POS业务管理情况⽅⾯：
因为此项业务⽬前主要是由县联社负责安装、维护和管理，因此我社也暂⽆此项业务的相关内容。
五、关于资⾦清算及差错处理情况⽅⾯：
对于客户的差错投诉，我社都第⼀时间安排专员负责跟进了解，并及时与县联社清算部门进⾏沟通解决，务求将损失和风险控制在最低范围。
六、关于新业务开展情况⽅⾯：
我社⽬前并未开展珠江平安卡VIP卡、银⾏卡⾃助循环贷款、农民⼯银⾏卡特⾊服务等⽅⾯业务。
七、关于科技开发管理情况⽅⾯：
此项业务主要由县联社相关部门负责。
⼋、关于检查监督情况⽅⾯：
对于银⾏卡的各项业务操作，包括开销卡、挂失、冲正、卡保管等我社领导班⼦都定期或不定期进⾏检查，县联社稽核部门也会不定期派⼈前来进⾏检查指导⼯作，务求对银⾏卡业务的监督检查达到防范风险要求，使我们的⼴⼤客户能够安全⽤卡、放⼼⽤卡。
银行监管工作自纠自查报告范文4
为防范化解运营操作风险，根据分⾏《关于开展20xx年运营业务操作风险排查的通知》的要求，我⾏成⽴了以主管⾏长挂帅的运营业务操作风险排查⼩组，开展20xx年运营操作风险排查⼯作，特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进⾏认真仔细的排查，具体如下：
⼀、运营主管履职情况。
通过屏打0307柜员属性与柜员责任制核对，未发现有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。保证了ABIS系统安全运⾏与业务的正常办理。
对查库登记簿所记载情况与监控录象进⾏核对，未发现有作假现象。能严格执⾏⽹点查库制度，能做到每周查库⼀次；在⽇常营业期间，能监督柜员做好“⼀⽇三碰箱”；柜员现⾦箱交接时，能仔细核对现⾦箱个数。
能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实，组织核查各类会计业务差错、事故和违规⾏为，分析原因，提出处理意见，督促改进⼯作。对本机构内外部检查发现的存在问题能全⾯落实整改。
⼆、代客办理业务。
通过对所有⼈员抽屉突击检查，没有发现有代保管有客户存单、存折、银⾏卡、⾝份证件等物品的现象。通过抽查监控录象，没有发现存在代客办理业务⾏为；办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本⼈办理的业务是客户本⼈亲⾃办理；由他⼈代理的业务，代理⼿续齐全规范。
通过查看传票，单位存款转存通过91过渡转个⼈账户，⽀票收款⼈与进账单收款⼈不⼀致⽽进⾏⼊账的⼀象。
三、内外部对账。
经核对对账单回收率⽐较⾼，对对账不符处理能及时、规范。运营主管能按照要求在对账不符对账回执清单上注明核对⽇期、不符原因及处理结果，并由经办员、运营主管签章后及时反馈对账中⼼。印鉴不符的账单对账回执由单位重新加盖印鉴并及时收回，处理⼿续规范。
没有客户经理派送本⼈所管户的对账单。银⾏上门对账的，能坚持双⼈办理。经查能按⽇打印“核对上下级资⾦账户余额表”，打印⼈员及运营主管能按规定每天核对余额并签章确认。
四、冲正、抹账业务。
通过抽查冲账凭证及监控录够象，没有发现有操作错误的现象。错账冲正能填制记账凭证，原错账、错账处理和补记账的业务发⽣传票经过运营主管现场核实、审批后才进⾏操作。错账冲正时，能坚持“更改有据、处理及时”的原则，多笔冲正时，能按“先贷⽅红字或借⽅蓝字，后借⽅红字或贷⽅蓝字”的账务顺序进⾏冲正处理。
五、业务印章、预留印鉴保管使⽤管理。
通过核查开户资料及抽查监控录象，单位预留印鉴能由法定代表⼈或单位负责⼈直接办理。授权他⼈办理的，能出具法定代表⼈或单位负责⼈的⾝份证件及其出具的授权书，以及被授权⼈的⾝份证件；单位存款⼈申请变更印鉴，⼿续及相关证明材料齐备，运营主管能按规定审核变更资料；客户预留印鉴卡保管规范，单位结算及个⼈⽀票账户款项⽀付能按规定进⾏电⼦验印，电⼦验印⽆法通过时能坚持⼈⼯核对及换⼈复核制度。
六、重要空⽩凭证使⽤管理。
通过抽查录象及现场审核，没有违规办理业务的现象，柜员能按定严格执⾏定期存单防套取规定，签发个⼈定期存单和单位开户证实书、定期存单，能由运营主管或指定⼈员（管章⼈）加盖⽹点业务专⽤章，并在记账凭证上抄写定期存单（单位开户证实书）号码（后四位），签章证实定期存单发出的真实性。
不存在将本⼈经管的业务印章、重要空⽩凭证违规交与他⼈使⽤或在重要空⽩凭证上预先加盖印章的现象。重要空⽩凭证出售管理符合规定，没有内部⼈员代单位购买重要空⽩凭证的现象。
七、⾃助设备管理。
通过抽查监控录象及与系统、实物进⾏相对，未发现有违规现象。ATM钞箱钥匙、备⽤钥匙、密
码的保管、封存、启⽤、使⽤规范；ATM钞箱能坚持双锁双控、双⼈在场打开或关闭箱门、双⼈清点现⾦；ATM长短款、吞卡能按规定及时处理。
⼋、BOS集中作业平台业务。
经核查，BOS系统异常时导致未处理完成的业务时，能有逐笔做好记录，启⽤应急预案在ABIS系统处理后，能在系统恢复后在BOS做撤销处理；BOS系统的“过渡资⾦账户余额”与ABIS系统的“待处理后台集中汇兑往账款项”的余额相符。BOS业务撤销时，能按照ABIS系统的'抹账要求，在核证⾏凭证内作好批注（撤销原因，后续处理情况等）；BOS业务退回，能按规定在核证⾏凭证内作好批注（退回原因，后续处理情况等）。
九、内外部检查发现问题整改情况。
xxxx年上半年运营案件风险排查现场检查发现问题、20xx年上半年“三化三铁”考评现场检查存在问题已按规定全⾯落实整改。在上半年“三化三铁”创建过程中，COMS系统中本⾏的前10类普遍性问题以及第5级较⼤违规操作问题，已查明原因，并有针对性地分类采取措施加以整改，同类问题发⽣频率明显减少。
银行监管工作自纠自查报告范文5
为进⼀步推进我⾏重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我⾏⾏⾃接到银党纪办【20xx】13号⽂件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进⾏⾃查的通知》后，县⾏领导班⼦⾼度重视，⾸先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关⽂件并明确专⼈负责此项⼯作。会议后，对我⾏的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度⼯作进⾏了⾃查，现将⾃查情况汇报如下：
