回顾这段时间的⼯作，既存在亮点，也存在不⾜，是时候静下⼼来好好写写⾃查报告了，下面是小编精心收集整理的银行合规内控工作自查报告精选10篇，希望对大家有所帮助，欢迎阅读下载。
银行合规内控工作自查报告精选1
今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执⾏、监督三个环节，以制度执⾏年活动为载体，从全⾯构建合规风险管理体系⼊⼿，狠抓五个到位，深⼊扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改⼯作，进⼀步规范经营⾏为，防范事故案件，有⼒地促进了全辖农村信⽤社⼜好⼜快发展。
我们的主要做法是：
⼀、⾼度重视，组织领导到位
⾃年初⼀开始，联社领导班⼦把合规管理⼯作纳⼊重要议事⽇程和年度⽬标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
⼀是成⽴了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班⼦和部室负责⼈为成员的制度执⾏年、合规经营、合规操作管理年活动领导⼩组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项⼯作。
⼆是分别制定了制度执⾏年活动和合规经营、合规操作⾃查⾃纠⼯作实施⽅案，明确了⼯作步骤、⽅法和要求，做到了有的放⽮。
三是实⾏⼀把⼿负责制，联社监事长与各信⽤社主任、信⽤社主任与职⼯层层签订合规经营、合规操作⾃查⾃纠⼯作责任书份。
联社领导、部门负责⼈按照分⼯各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以⾝作则，正⼈先正⼰，争做合规带头⼈，为深化改⾰和促进发展奠定基础。
⼆、抓合规意识教育，培训学习到位
为提⾼全体员⼯特别是新青员⼯的合规意识，联社⼀是把⾃省联社成⽴以来出台的制度办法和⾦融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提⾼员⼯对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
⼆是按照统⼀规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训⼈员达⼈，其中⼀线员⼯的学习⾯达90%以上，使⼤家真正认识到内控优先，制度先⾏的重要性，理解和熟悉⾃⾝岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了⾃学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作⼿册》、《安全保卫⼯作理论与实务》等业务书籍。
同时，结合案件防控实际，把典型案件警⽰教育融⼊活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。
联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以⽂件形式予以通报，增强了学习的针对性，⼈⼈撰写了学习笔记和⼼得体会，进⼀步加深对制度的理解和再认识。
四是运⽤激励机制，检验学习效果。
10⽉中旬，采取⾃下⽽上层层选拔的⽅式，各信⽤社和联社机关推荐名员⼯进⾏了合规知识竞赛；11⽉下旬，组织全辖名员⼯分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员⼯⽬标责任考核和来年的岗位聘⽤挂钩，考试及格率达99%。
三、强化基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提⾼⼯作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。
年初，针对我区部分营业⽹点⼀线岗位⼈员严重不⾜、规章制度难以贯彻执⾏的严峻现实。
联社⼀是本着精简、效能的原则，根据⽤⼯制度改⾰⽅案，综合全辖机构⽹点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制个，撤并低效⽹点个，⼆是⾯向社会，招贤聚才。
公开聘⽤⼤、中专毕业⽣名为短期合同
⼯，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术⼈才⼈，经过岗前培训，全部充实到⼀线岗位，⼀定程度上缓解了⼈员紧缺和内控落实难的⽭盾。
三是联社将《商业银⾏合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。
四是打造流程银⾏。
由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、⼈事、办公室等部门通⼒配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照⼀项业务⼀本⼿册、⼀个流程⼀项制度、⼀个岗位⼀套规定的要求，细化了每⼀笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
四、狠抓制度执⾏，监督检查到位
重点⼈员⼈，仍有名员⼯在同⼀岗位⼯作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点⼈员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进⾏了岗位调整；名有经商⾏为的员⼯家属已承诺在规定的期限内⾃⾏予以纠正，有效地整治和规范了全区信⽤社对员⼯的⾏为，较好的防范了道德风险。
七是抓安全检查。
采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、⽇间查与夜间查相结合的⽅式，共开展各种安全检查社次。
同时本着安全坚固、经济实⽤的原则，对顶⼭、恩阳等11个机构的安全防护设施进⾏了更新；新安装更换报警器台、维修警器具社次。
通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信⽤社的经营管理⾏为，防范案件的发⽣。
五、建⽴问责机制，责任追究到位
我们从建⽴有效的违规问责约束机制⼊⼿，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员⼯，在内部弘扬正⽓，杜绝违规恶习，对违规失德的⼈和事，不姑息迁就，不搞下不为例。
⼀是层层落实了事故案件⼀把⼿负责制和岗位责任制，⼈⼈签订了事故案件防范责任书，明确了各⾃的职责和义务。
⼆是建⽴了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。
不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合⽴案标准和条件的，及时予以⽴案，并迅速上报，不搞瞒案不报。
三是建⽴双向问责机制，操作⼈员与管理⼈员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1—10⽉，受诫勉谈话的信⽤社班⼦社次，通报批评的社次（含分社、储蓄所），经济处罚⼈次、罚款⾦额元，待岗⼈，免职⼈，除名⼈，待给予政纪处分和其他处理的8⼈。
向妄存侥幸⼼理的⼈员亮起了红牌，维护了农村信⽤社规章制度的严肃性，保障了全区农村信⽤社业务经营的快速健康发展。
我⾏按照现代企业制度要求，建⽴了完善以“三会⼀层”即股东会、董事会、监事会及⾼级管理层为主体的治理结构并设⽴风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会、信息科技管理委员会和资产负债管理委员会六个专门委员会。
但尚未建⽴独⽴董事制度。
我⾏各个治理主体的职责边界较清晰，并制定了股东⼤会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和⾼级管理层议事规则五项规范的议事规则，但各项议事规则有待进⼀步完善。
我⾏参照以流程为核⼼的全新的银⾏模式开展经营管理，即在整个银⾏塑造“以客户为中⼼”的企业⽂化，提⾼市场反应速度，改善服务⽔平；并通过业务模块化、管理扁平化与运营集中化，提⾼银⾏运作效率，实现成本节约与规模效益，促进价值创造与绩效进步，并全⾯提升银⾏的核⼼竞争能⼒。
但此项⼯作在该⾏尚处起步阶段，内部组织架构不完善，距流程银⾏要求还有较⼤差距，但我⾏在20xx年成⽴了内审合规部门，随着业务发展，20xx年我⾏将进⼀步完善组织架构。
⼆、各部门、各岗位之间职责分离、相互制约，并定期不定期进⾏岗位测评及意见反馈。
认真执⾏轮岗和强制休假制度，并向监管当局按季度上报⼈员、安防⾮现场监管报表。
我⾏在业务领域和部门之间建⽴了信息交流、信息共享及信息反馈机制。
我⾏建⽴了《**村镇银⾏内部控制评价试⾏办法》，定期对内部制度的健全性等进⾏评价，但评价效果有待提⾼。
我⾏20xx年成⽴内审合规部门，建⽴了内部审计及合规管理的相关规章制度，并定期聘请发起⾏进⾏业务督导及业务检查。
我⾏聘请外部审计机构进⾏审计，但审计结果未及时上报监管部门。
我⾏的内部控制缺陷被发现和被报告后能够及时得到解决和纠正，并能够及时纠正和整改外部监管机构发现的内部控制⽅⾯的问题和缺陷。
我⾏正逐步建⽴及完善各项内控制度，完善组织架构，有效开展内外部审计⼯作，在⾼管层的科学领导下，20xx年我⾏未发⽣案件。
三、我⾏正逐步建⽴及完善各项内控制度，建⽴了存款、会计、重要空⽩凭证等管理制度和岗位规范，我⾏业务部已制定如下规章制度：贷款管理办法、企业信⽤评级管理暂⾏办法、信贷业务操作办法、农户贷款操作细则、担保管理办法、信贷业务审批管理办法、存贷款利率管理暂⾏办法、贷后管理办法、信贷档案管理办法、抵贷资产管理办法、贷款五级分类管理办法、诉讼管理办法、信贷责任追究制度、项⽬融资业务管理暂⾏办法、职能部门设置、个⼈贷款管理暂⾏办法、固定资产贷款管理暂⾏办法、流动资⾦贷款管理暂⾏办法。
并严格按照相关规章制度开展业务。
四、我⾏的风险管理能够对信⽤风险、流动性风险和操作风险等各类风险进⾏较为持续的监控。
并制定了相关业务政策、制度和程序。
专门设⽴了履⾏内部控制、风险管理和审计职能的部门和岗位。
我⾏虽建⽴了风险识别评估制度、职责和岗位，但制度和职责未及时更新，⼿段和技术不够完善。
我⾏董事会能够根据本⾏的情况，制定整体风险管理政策、风险限额和重⼤风险管理制度，但并没有明确的风险偏好；⾼级管理层制定了监测和管理风险的程序和⽅法；但没有结合本⾏特点，开发⾼效的风险管理信息系统，不能对对各类风险进⾏准确的计量和管理。
银行合规内控工作自查报告精选4
为了迎接银监会对商业银⾏个⼈理财业务的检查，规范⽀⾏个⼈理财业务，根据银监会下发的《关于进⼀步规范商业银⾏个⼈理财业务有关问题的通知》精神，我⽀⾏对200*年以来的经营业务进⾏了全⾯、逐项、细致的检查，现将开展⾃查⼯作情况汇报如下：
⼀、⼈员配备情况
为了确保个⼈理财业务的合规销售，⽀⾏配备了专职理财经理⼀名，该⼈员已通过××银⾏总⾏的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业⼈员资格证书。
所有银⾏理财产品、基⾦、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。
鲜有⼀般产品销售⼈员向客户介绍理财产品情况发⽣，现已全⾯杜绝。
⼆、销售流程
⽀⾏理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资⽬的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每⼀位购买产品的客户填写《个⼈客户投资风险评估报告》（以下简称
《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。
《评估报告》经理财经理与客户进⾏签字后，交由⽀⾏理财主管审核并签字，单笔购买⾦额超过100万的客户，《评估报告》还经由⽀⾏分管个⼈理财业务⾏长签字。
⾃查中发现有少数客户的《评估报告》未经⽀⾏理财主管签字审核，已补交给⽀⾏主管审核。
在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。
理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭⽰书》中客户资料均填写完整。
三、资料档案保存
201*年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭⽰书》等⽂件资料均保存完整，并按期装订成册，⼊库统⼀保管，其中，《客户风险评估报告》实⾏专夹保管、⼀年内有效的保管机制。
⽀⾏理财经理为每期产品和《风险评估报告》建⽴了详尽的客户电⼦档案，⽅便及时了解客户情况和⽇后与客户沟通。
本次⾃查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订⼯作。
四、今后⼯作计划
⽀⾏虽⼀直坚持专职理财⼈员介绍、合规销售理财产品，但本次⾃查中仍然发现了⼀些问题，这些问题我们将在近⼏天集中整改。
在今后的⼯作中，⽀⾏将继续坚决贯彻执⾏《关于进⼀步规范商业银⾏个⼈理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个⼈银⾏理财业务⾃查⼯作，保证××银⾏芜湖××⽀⾏理财业务的健康、规范发展。
回顾这段时间的⼯作，既存在亮点，也存在不⾜，是时候静下⼼来好好写写⾃查报告了，下面是小编精心收集整理的银行合规内控工作自查报告精选10篇，希望对大家有所帮助，欢迎阅读下载。
银行合规内控工作自查报告精选1
今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执⾏、监督三个环节，以制度执⾏年活动为载体，从全⾯构建合规风险管理体系⼊⼿，狠抓五个到位，深⼊扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改⼯作，进⼀步规范经营⾏为，防范事故案件，有⼒地促进了全辖农村信⽤社⼜好⼜快发展。
我们的主要做法是：
⼀、⾼度重视，组织领导到位
⾃年初⼀开始，联社领导班⼦把合规管理⼯作纳⼊重要议事⽇程和年度⽬标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
⼀是成⽴了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班⼦和部室负责⼈为成员的制度执⾏年、合规经营、合规操作管理年活动领导⼩组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项⼯作。
⼆是分别制定了制度执⾏年活动和合规经营、合规操作⾃查⾃纠⼯作实施⽅案，明确了⼯作步骤、⽅法和要求，做到了有的放⽮。
三是实⾏⼀把⼿负责制，联社监事长与各信⽤社主任、信⽤社主任与职⼯层层签订合规经营、合规操作⾃查⾃纠⼯作责任书份。
联社领导、部门负责⼈按照分⼯各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以⾝作则，正⼈先正⼰，争做合规带头⼈，为深化改⾰和促进发展奠定基础。
⼆、抓合规意识教育，培训学习到位
为提⾼全体员⼯特别是新青员⼯的合规意识，联社⼀是把⾃省联社成⽴以来出台的制度办法和⾦融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提⾼员⼯对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
⼆是按照统⼀规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训⼈员达⼈，其中⼀线员⼯的学习⾯达90%以上，使⼤家真正认识到内控优先，制度先⾏的重要性，理解和熟悉⾃⾝岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了⾃学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作⼿册》、《安全保卫⼯作理论与实务》等业务书籍。
同时，结合案件防控实际，把典型案件警⽰教育融⼊活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。
联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以⽂件形式予以通报，增强了学习的针对性，⼈⼈撰写了学习笔记和⼼得体会，进⼀步加深对制度的理解和再认识。
四是运⽤激励机制，检验学习效果。
10⽉中旬，采取⾃下⽽上层层选拔的⽅式，各信⽤社和联社机关推荐名员⼯进⾏了合规知识竞赛；11⽉下旬，组织全辖名员⼯分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员⼯⽬标责任考核和来年的岗位聘⽤挂钩，考试及格率达99%。
三、强化基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提⾼⼯作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。
年初，针对我区部分营业⽹点⼀线岗位⼈员严重不⾜、规章制度难以贯彻执⾏的严峻现实。
联社⼀是本着精简、效能的原则，根据⽤⼯制度改⾰⽅案，综合全辖机构⽹点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制个，撤并低效⽹点个，⼆是⾯向社会，招贤聚才。
公开聘⽤⼤、中专毕业⽣名为短期合同
⼯，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术⼈才⼈，经过岗前培训，全部充实到⼀线岗位，⼀定程度上缓解了⼈员紧缺和内控落实难的⽭盾。
三是联社将《商业银⾏合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。
四是打造流程银⾏。
由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、⼈事、办公室等部门通⼒配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照⼀项业务⼀本⼿册、⼀个流程⼀项制度、⼀个岗位⼀套规定的要求，细化了每⼀笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
四、狠抓制度执⾏，监督检查到位
重点⼈员⼈，仍有名员⼯在同⼀岗位⼯作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点⼈员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进⾏了岗位调整；名有经商⾏为的员⼯家属已承诺在规定的期限内⾃⾏予以纠正，有效地整治和规范了全区信⽤社对员⼯的⾏为，较好的防范了道德风险。
七是抓安全检查。
采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、⽇间查与夜间查相结合的⽅式，共开展各种安全检查社次。
同时本着安全坚固、经济实⽤的原则，对顶⼭、恩阳等11个机构的安全防护设施进⾏了更新；新安装更换报警器台、维修警器具社次。
通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信⽤社的经营管理⾏为，防范案件的发⽣。
五、建⽴问责机制，责任追究到位
我们从建⽴有效的违规问责约束机制⼊⼿，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员⼯，在内部弘扬正⽓，杜绝违规恶习，对违规失德的⼈和事，不姑息迁就，不搞下不为例。
⼀是层层落实了事故案件⼀把⼿负责制和岗位责任制，⼈⼈签订了事故案件防范责任书，明确了各⾃的职责和义务。
⼆是建⽴了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。
不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合⽴案标准和条件的，及时予以⽴案，并迅速上报，不搞瞒案不报。
三是建⽴双向问责机制，操作⼈员与管理⼈员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1—10⽉，受诫勉谈话的信⽤社班⼦社次，通报批评的社次（含分社、储蓄所），经济处罚⼈次、罚款⾦额元，待岗⼈，免职⼈，除名⼈，待给予政纪处分和其他处理的8⼈。
向妄存侥幸⼼理的⼈员亮起了红牌，维护了农村信⽤社规章制度的严肃性，保障了全区农村信⽤社业务经营的快速健康发展。
