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2023反洗钱知识答题活动题库
一、单选题
1.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员应出示（B）否则，金融机构有权拒绝
A．行员证
B．执法证
Ｃ．检查证
Ｄ．身份证
2.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员不得少于（D）人。否则，金融机构有权拒绝
Ａ.５
Ｂ.3
Ｃ.１
Ｄ.２
3.《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（A）罚款。
A．处50万元以上500万元以下
B．处50万元以上200万元以下
C．处20万元以上500万元以下
D．处30万元以上500万元以下
5.《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（C）。
A．2006年1月1日
B．2006年10月31日
C．2007年1月1日
D．2007年10月31日6.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？B A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.20万元以上40万元以下7.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是？B
A.艾格蒙特组织
B.金融行动特别工作组
C.亚太反洗钱小组
D.欧亚反洗钱与反恐融资小组
8.对可疑交易标准进行明确规定的是：B
A.《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令2006年第1号发布）
B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令2006年第2号发布）
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布）
D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］）
9.公司各分支机构应认真执行客户身份识别制度，贯彻落实“（B）”原则，在展业、承保、保全、理赔、（）、收付费等与客户接触的各业务环节，认真识别客户身份。
A．了解你的客户、退保
B．了解你的客户、客服
C．熟悉你的客户、客服
D．熟悉你的客户、退保
D.10。
18.地市分公司监察部应当在可疑交易发生后的（B）个工作日内上报省公司，分公司内控合规部反洗钱岗应当在可疑交易发生后的（）个工作日内报总公司。
A．3，5；
B.5，8；
C.3，8；
D.5，10。19.
全员培训至少（D）开展一次，各级公司各部门反洗钱联系人培训（）一次，反洗钱岗培训（）一次。上述培训包括各种方式、各个层级组织的培训。
A．每年、每半年、每季度；
B.每季度、每半年、每年；
C.每半年、每年、每季度；
D.每两年、每年、每年。
20.反洗钱培训计划主要内容：（D）、培训方式、培训次数、培训时间等。
A．培训目的；
B.培训内容；
C.培训对象；
D.以上都是。21.
反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况（D）报告一次，反洗钱重大事件（）报告。
A．每半年、随时；
B.每半年、每年；
C.每年、每半年；
D.每年、随时。22.
反洗钱工作会议由各级公司反洗钱领导小组组长、反洗钱工作组组长或其委托人负责召集，原则上（A）至少一次，参加人员为本级公司反洗钱领导小组成员、反洗钱工作组成员及相关人员。
A．每年；
B.每半年；
C.每季度；
D.每月。23.
反洗钱联席会议由各级公司反洗钱牵头部门负责召集，原则上（A）一次，因工作需要可随时召开。
A．每年；
B.每季度；
C.每月；
D.半年。24.
配合检查公司收到监管部门《现场检查事实认定书》，应认真审核，实事求是的对待。在（A）个工作日内以书面形式对所述事实确认或提出异议。有异议的，不得签《现场检查事实认定书》。
A．五；
B.四；
C.三；
D.七。25.
配合检查公司对《现场检查意见告知书》有异议的,应当在收到之日起（C）日内向发出《现场检查意见告知书》的监管部门及地市级以上监管机构提出陈述、
申辩意见。
A．五；
B.三；
A．每年；
B.每季度；
C.每月；
D.每半年。34.
审核工作要留下处理轨迹，地市级分公司审核后填写（D），记录审核结果，经本级公司反洗钱工作领导小组组长签字后上报省级分公司内控合规部。
A.《可疑交易审核登记表》；
B.《客户尽职调查表》；
C.《重点客户审批表》；
D.《洗钱风险等级信息审核登记表》。
35.
市级分公司应及时将（C）级风险等级客户名单发至各业务部门，各业务部门应关注此类客户，预防洗钱风险。
A．二、三；
B.三、四；
C.一、二；
D.一、四。36.
对三级风险等级客户的基本信息，地市级分公司应（A）审核一次，并将相关审核资料归档。
A．每年；
B.每季度；
C.每月；
D.每半年。37.
对（D）级风险等级客户的基本信息，地市级分公司应按照法律法规的要求，结合实际进行审核，并将相关审核资料归档。
A．一；
B.二；
C.三；
D.四。38.
客户洗钱风险等级评定工作完成后，各分公司应通过（D）对客户洗钱风险等级情况进行查询，以加强对一、二级风险等级客户的监控。
A.《可疑交易审核登记表》；
B.《客户尽职调查表》；
C.《重点客户审批表》；
D.《客户洗钱风险等级分类清单》。
39.《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（A），受法律保护。
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
40.对经分析识别认为属于重大可疑交易的，金融机构在向中国反钱监测分析中心报告的同时，应向（A）报告
A．中国人民银行当地分支机构
B．当地公安机关
C．当地检察机关
D．当地法院
D.客户自己承担
49.如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的，应该（C）
A．仅报大额
B．仅报可疑
C．同时上报
D．请示人行
50.金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括：A
A．应当指定专人负责反洗钱工作
B．配备必要的管理人员和技术人员
C．确定负责反洗钱工作的高层管理人员
D．应当建立专门的反洗钱部门
多选题：
1.出现以下情况时，应当重新识别客户：BCD
A.客户的行为或交易情况未出现异常的；
B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
C.客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的；
D.认为应重新识别客户身份的其他情形。
2.在识别或者重新识别客户身份时，可以采取以下措施中的哪种？ABC
A．要求客户补充其他身份资料；
B．回访客户；
C.向公安、工商行政管理等部门核实；
D.其他可非法采取的措施。
3.在履行客户身份识别义务时，发现客户有下列哪些行为，应当报告中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构，并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作（ABCD）A．客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的;
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的;
C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;
D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。
4.反洗钱重大事件内容包括：受到监管部门处罚的或者（A）、（B）、公司员工洗钱或者利用工作之便协助他人洗钱的、（C）。
A.获得重大洗钱线索的；
B.面临经济处罚的；
C.其他认为有必要报告的情况；
D.客户信息泄露。
5.可疑交易识别的原则：ABD
A.依法合规原则；
B.风险为本原则；
C.公平公证原则；
D.系统抽取与人工识别相结合原则。
6.
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（ABC）。
A．交易性质
B．交易目的
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一、单选题
1.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员应出示（B）否则，金融机构有权拒绝
A．行员证
B．执法证
Ｃ．检查证
Ｄ．身份证
2.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员不得少于（D）人。否则，金融机构有权拒绝
Ａ.５
Ｂ.3
Ｃ.１
Ｄ.２
3.《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（A）罚款。
A．处50万元以上500万元以下
B．处50万元以上200万元以下
C．处20万元以上500万元以下
D．处30万元以上500万元以下
5.《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（C）。
A．2006年1月1日
B．2006年10月31日
C．2007年1月1日
D．2007年10月31日6.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？B A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.20万元以上40万元以下7.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是？B
A.艾格蒙特组织
B.金融行动特别工作组
C.亚太反洗钱小组
D.欧亚反洗钱与反恐融资小组
8.对可疑交易标准进行明确规定的是：B
A.《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令2006年第1号发布）
B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令2006年第2号发布）
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布）
D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］）
9.公司各分支机构应认真执行客户身份识别制度，贯彻落实“（B）”原则，在展业、承保、保全、理赔、（）、收付费等与客户接触的各业务环节，认真识别客户身份。
A．了解你的客户、退保
B．了解你的客户、客服
C．熟悉你的客户、客服
D．熟悉你的客户、退保
